深圳市龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項資金項目過程管理和驗收辦法

第一章  總則

　　第一條 為加強(qiáng)龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項資金項目過程管理，規(guī)范項目驗收程序，根據(jù)國家、省、市和區(qū)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 區(qū)科技主管部門下達(dá)資助計劃后，以項目合同書、任務(wù)書、項目批復(fù)等文件（以下簡稱“立項合同文件”）約定研究內(nèi)容和完成指標(biāo)的事前類項目過程管理和驗收工作適用本辦法。

　　第三條 區(qū)科技主管部門依據(jù)立項合同文件和相關(guān)資金管理辦法等，進(jìn)行過程管理和驗收。

　　第四條 過程管理和驗收工作遵循依法依規(guī)依約、客觀公正、科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

　　第二章  職責(zé)

　　第五條 區(qū)科技主管部門主要職責(zé)是：

　　（一）負(fù)責(zé)簽訂立項合同文件；

　?。ǘ椖繉嵤┻^程和項目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管；

　　（三）受理審核項目承擔(dān)單位提出的項目變更申請、撤銷申請、驗收申請，并作出決定或者結(jié)論；

　?。ㄋ模┙M織或者委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目驗收；

　?。ㄎ澹┡c項目過程管理和驗收有關(guān)的其他事項。

　　第六條 項目承擔(dān)單位是科技創(chuàng)新專項資金的使用單位，是項目管理的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全專項資金內(nèi)部管理制度，明確職責(zé)分工、支出標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，切實履行資金使用管理職責(zé)。主要責(zé)任是：

　?。ㄒ唬┌磁鷾?zhǔn)的項目要求實施，嚴(yán)格執(zhí)行立項合同文件，完成項目目標(biāo)任務(wù)；

　?。ǘ┙㈨椖抠Y助資金及自籌資金的使用情況臺賬，落實項目預(yù)算中自籌經(jīng)費(fèi)，保證項目經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算、專款專用；

　?。ㄈ┡浜蠀^(qū)科技主管部門實施項目過程管理和驗收工作、定期報送項目實施情況、按時提出項目驗收申請，對提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)；

　　（四）如項目發(fā)生變化，按規(guī)定時限提出項目變更申請(備案)或撤銷申請；

　　（五）承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的財政資金；

　?。┞鋵崊^(qū)科技主管部門的其他工作要求。

　　第七條 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┌凑諈^(qū)科技主管部門要求規(guī)范過程管理和驗收工作程序，配備工作人員和必要設(shè)施；

　　（二）根據(jù)過程管理和驗收內(nèi)容的要點(diǎn)，配合區(qū)科技主管部門制訂過程管理和驗收方案，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開展過程管理和驗收工作；

　　（三）及時匯總專家組過程管理和驗收意見，分析過程管理和驗收情況，整理和歸檔相關(guān)材料；

　?。ㄋ模┙邮軈^(qū)科技主管部門的監(jiān)督，配合開展涉及過程管理和驗收的檢查及調(diào)查工作；

　?。ㄎ澹┤舫霈F(xiàn)違規(guī)行為，按照相關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。

　　第三章  過程管理

　　第八條 本辦法所稱過程管理是指區(qū)科技主管部門對已簽訂的立項合同文件所規(guī)定的項目實施過程的管理，即項目驗收前的過程管理。

　　第九條 實行項目年度報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)于每年4月底前，通過專項資金申報系統(tǒng)報送截至上一年度項目執(zhí)行情況，無需提交紙質(zhì)材料。項目執(zhí)行不足3個月的，可在下一年度一并上報。區(qū)科技主管部門對年度報告材料進(jìn)行形式審查。

　　第十條 立項合同文件中對項目階段目標(biāo)以及評估方式有明確要求的，按照立項合同文件要求執(zhí)行；立項合同文件中對項目階段目標(biāo)以及評估方式?jīng)]有明確要求，但項目資助金額100萬元（含）以上且執(zhí)行期2年（含）以上的，區(qū)科技主管部門在項目執(zhí)行期過半前后組織開展階段評估，一般采用專家考評或現(xiàn)場考察等方式進(jìn)行；對于其他項目，區(qū)科技主管部門認(rèn)為有必要的亦可組織開展階段評估。

　　項目承擔(dān)單位應(yīng)按照區(qū)科技主管部門階段評估意見對項目執(zhí)行中的問題進(jìn)行整改，并將整改情況書面報送至區(qū)科技主管部門。

　　第十一條 項目組主要成員發(fā)生變更；在項目總投入不減少且不超過特定預(yù)算科目控制限額的前提下，科研材料及事務(wù)費(fèi)（包含材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)、燃料動力費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)等）和其他費(fèi)用（包含差旅費(fèi)、會議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)等）預(yù)算科目調(diào)整，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目實施期限屆滿之前，通過專項資金申報系統(tǒng)向區(qū)科技主管部門報備。

　　第十二條 具有下列情形之一的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目實施期限屆滿之前向區(qū)科技主管部門提出變更申請：

　　（一）項目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續(xù)履行工作職責(zé)，確需變更項目負(fù)責(zé)人的；

　?。ǘ┮蚩陀^原因?qū)е马椖繄?zhí)行進(jìn)度被迫延遲的，可申請延期，一般單次不超過1年，總計不超過2次；

　　（三）因技術(shù)發(fā)展、需求變化等合理因素，項目承擔(dān)單位提出技術(shù)指標(biāo)調(diào)整的；

　?。ㄋ模┰O(shè)備費(fèi)，人力資源費(fèi)（包含人員費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等），間接費(fèi)用（包含水電氣暖消耗、管理費(fèi)用、績效支出等）預(yù)算科目經(jīng)費(fèi)調(diào)整以及設(shè)備采購品目調(diào)整的；

　?。ㄎ澹┢渌枰獏^(qū)科技主管部門批準(zhǔn)才可發(fā)生變更的情形。

　　第十三條 區(qū)科技主管部門應(yīng)當(dāng)在收到申請后30個工作日內(nèi)作出批復(fù)，如需組織專家評審論證的，最長不得超過3個月。未在規(guī)定期限內(nèi)申請的，區(qū)科技主管部門原則上不予受理，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照原立項合同文件要求執(zhí)行。立項合同文件在執(zhí)行期內(nèi)發(fā)生的變更情況，項目承擔(dān)單位應(yīng)在專項審計報告或項目執(zhí)行情況總結(jié)報告中進(jìn)行披露和說明。

　　第四章  撤銷與終止

　　第十四條 因客觀原因?qū)е马椖繜o法實施、未開展實質(zhì)性研發(fā)活動，或者項目承擔(dān)單位認(rèn)為確有需要的，項目承擔(dān)單位可在項目驗收之前向區(qū)科技主管部門申請撤銷項目，并提交以下材料：

　?。ㄒ唬╉椖砍蜂N申請書；

　　（二）項目執(zhí)行情況總結(jié)；

　　（三）撤銷事由相關(guān)證明材料。

　　第十五條 項目承擔(dān)單位提交的項目撤銷申請經(jīng)區(qū)科技主管部門審核同意后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)退回全部專項資金。項目撤銷后，該項目立項合同文件不再執(zhí)行。

　　第十六條 經(jīng)區(qū)科技主管部門認(rèn)定具有下列情形之一的，區(qū)科技主管部門可以終止項目：

　　（一）項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人、項目組其他成員在項目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研誠信、安全、倫理等方面出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，導(dǎo)致項目實施無法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險的；

　?。ǘ┻^程管理中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題且拒不整改的；

　?。ㄈ┓欠ㄅ灿谩⑶终?、冒領(lǐng)、截留專項資金的；

　?。ㄋ模┦怕?lián)合懲戒對項目有重大影響的；

　?。ㄎ澹╉椖砍袚?dān)單位因經(jīng)營異常等導(dǎo)致對項目實施產(chǎn)生重大影響或已不具備履行項目能力的；

　　（六）導(dǎo)致項目無法實施的其他情形。

　　第十七條 被終止的項目，區(qū)科技主管部門停止后續(xù)撥款，委托會計師事務(wù)所進(jìn)行項目資金專項審計，必要情況下可以邀請技術(shù)專家予以協(xié)助，確定資金追繳額度并通知項目承擔(dān)單位。自終止之日起三年內(nèi)區(qū)科技主管部門限制項目承擔(dān)單位申請新的區(qū)科技創(chuàng)新專項資金項目，不再推薦其申報上級科技計劃項目。在受限之前已經(jīng)受理申請但該項目名單公示期尚未屆滿的，取消立項或獎勵。

　　第五章  驗收

　　第十八條 驗收內(nèi)容包括學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項指標(biāo)完成情況，經(jīng)費(fèi)管理和使用合規(guī)性，科研過程規(guī)范性等事項。

　　第十九條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在立項合同文件規(guī)定的完成日期后6個月內(nèi)向區(qū)科技主管部門提出驗收申請。經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項目完成日期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。組織實施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可以提前申請驗收。已撤銷或者終止的項目無需驗收。

　　第二十條 申請驗收的項目承擔(dān)單位應(yīng)向區(qū)科技主管部門提交以下材料：

　?。ㄒ唬╉椖框炇丈暾垥?/p>

　?。ǘ╉椖繄?zhí)行情況總結(jié)報告；

　?。ㄈ╉椖繉ｍ棇徲媹蟾妫▋H要求區(qū)科技創(chuàng)新專項資金大于或等于30萬元的項目提供）；

　　（四）項目專項資金及自籌資金使用情況臺賬；

　?。ㄎ澹┝㈨椇贤募s定指標(biāo)完成情況的相關(guān)證明材料。

　　驗收申請材料的具體要求，區(qū)科技主管部門將在專項資金申報系統(tǒng)項目驗收環(huán)節(jié)中予以明確。

　　第二十一條 區(qū)科技主管部門對驗收申請材料進(jìn)行形式審查。

　　第二十二條 對形式審查通過的項目，區(qū)科技主管部門采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行驗收。

　?。ㄒ唬╉椖框炇諔?yīng)成立驗收專家組，由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財務(wù)專家組成。驗收專家應(yīng)當(dāng)依照項目驗收辦法，科學(xué)、客觀、公正地對項目作出驗收意見。區(qū)科技主管部門綜合專家驗收意見，對項目驗收作出結(jié)論。驗收專家的選取和管理參照《龍華區(qū)科技計劃項目評審管理辦法》（深龍華科創(chuàng)〔2019〕15號）執(zhí)行。

　?。ǘ┵Y助金額小于30萬元的項目適用于材料審查驗收，由區(qū)科技主管部門組織專家經(jīng)審核材料、集體討論等程序形成專家組驗收意見。資助金額大于或等于30萬元的項目適用于集中答辯驗收或現(xiàn)場核查驗收，由區(qū)科技主管部門組織專家召開專門會議，經(jīng)項目承擔(dān)單位匯報項目完成情況、專家質(zhì)詢、集體討論等程序形成專家組驗收意見。

　　第二十三條 驗收結(jié)論分為三種情形：合格、不合格和結(jié)題。

　　（一）經(jīng)驗收專家組評分在80分（含）以上的，驗收合格，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗收合格通知。

　?。ǘ┚哂邢铝星樾沃坏?，認(rèn)定為驗收不合格，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗收不合格通知。

　　1.經(jīng)驗收專家組評分在80分以下的；

　　2.提供虛假驗收材料、文件或者數(shù)據(jù)的；

　　3.項目實施期間未開展實質(zhì)性研發(fā)活動的；

　　4.其他驗收不合格的情形。

　?。ㄈ┮蚩陀^因素導(dǎo)致立項合同文件規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無法完成，但已按立項合同文件相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，由項目承擔(dān)單位提交相關(guān)證明材料，經(jīng)驗收專家組評審認(rèn)為合理屬實的，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗收結(jié)題通知。

　　上級配套項目的驗收結(jié)論，在區(qū)級科技創(chuàng)新專項資金使用合規(guī)的前提下，參照上級項目驗收結(jié)論下達(dá)。

　　第二十四條 驗收完成后，區(qū)科技主管部門應(yīng)當(dāng)將驗收結(jié)論予以公示5個工作日，接受社會監(jiān)督。區(qū)科技主管部門收到書面異議的，應(yīng)當(dāng)對異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時可以組織專家進(jìn)行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位。

　　第二十五條 每個項目有一次整改機(jī)會，對首次驗收不合格的項目，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗收不合格通知并限制項目承擔(dān)單位申報新的區(qū)科技創(chuàng)新專項資金項目，不再推薦其申報上級科技計劃項目，在受限之前已經(jīng)提交申請的項目按照流程繼續(xù)正常審核和撥付。項目承擔(dān)單位應(yīng)在收到驗收不合格通知之日起6個月內(nèi)進(jìn)行整改，并向區(qū)科技主管部門再次提出驗收申請。未在規(guī)定的時限內(nèi)提出驗收申請的，驗收結(jié)論維持“不合格”。整改后依然不合格的，區(qū)科技主管部門發(fā)放再次驗收不合格通知，自再次驗收不合格之日起三年內(nèi)限制項目承擔(dān)單位申請新的區(qū)科技創(chuàng)新專項資金項目，不再推薦其申報上級科技計劃項目，在受限之前已經(jīng)提交申請的項目按照流程繼續(xù)正常審核和撥付；整改后合格的，區(qū)科技主管部門解除相關(guān)限制。

　　項目承擔(dān)單位為高校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等類型的，若驗收不合格項目以單位整體申請和執(zhí)行的，則對項目承擔(dān)單位進(jìn)行限制；若驗收不合格項目以單位內(nèi)部項目團(tuán)隊申請和執(zhí)行的，則對項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行限制，不對項目承擔(dān)單位進(jìn)行限制。

　　第二十六條 驗收完成后，若項目結(jié)余專項資金，項目承擔(dān)單位應(yīng)按區(qū)科技主管部門要求將結(jié)余專項資金退回。

　　第二十七條 項目承擔(dān)單位應(yīng)按照本辦法第十九條規(guī)定期限及時申請驗收，對于逾期不申請或不配合驗收的，區(qū)科技主管部門將對相關(guān)項目承擔(dān)單位公示30個自然日。在公示期內(nèi)提交驗收材料的，區(qū)科技主管部門正常組織驗收。公示期結(jié)束后仍不提交驗收材料的，區(qū)科技主管部門后續(xù)將不再受理該項目驗收申請并參照項目終止情形處理。

　　對于因上級部門未驗收導(dǎo)致申請資料不齊全的，可先行提交驗收申請，待后續(xù)資料齊全后由區(qū)科技主管部門組織驗收；對于存在客觀原因?qū)е聼o法按期提交驗收申請的，需在公示日結(jié)束之前提交書面延期驗收申請材料，由區(qū)科技主管部門同意后延期組織驗收。

　　第六章  附則

　　第二十八條 本辦法由區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)執(zhí)行并解釋。

　　第二十九條 本辦法自2021年3月15日起施行，有效期5年。《深圳市龍華新區(qū)經(jīng)濟(jì)服務(wù)局關(guān)于印發(fā)〈龍華新區(qū)科技計劃項目監(jiān)督管理和驗收工作管理規(guī)定〉的通知》（深龍華經(jīng)服〔2014〕240號）同時廢止。尚未驗收完畢的區(qū)科技創(chuàng)新專項資金項目，參照本辦法執(zhí)行。

相關(guān)政策法規(guī)