深圳市發(fā)展和改革委員會關于印發(fā)《深圳市發(fā)展和改革委員會專項資金失信行為認定懲戒管理暫行規(guī)定》的通知

各有關單位：

　　根據《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）《深圳市公共信用信息管理辦法》（深圳市人民政府令第297號）《深圳市市級財政專項資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號）等文件規(guī)定，我委研究制定了《深圳市發(fā)展和改革委員會專項資金失信行為認定懲戒管理暫行規(guī)定》?，F(xiàn)予印發(fā)實施，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市發(fā)展和改革委員會

　　2020年8月20日

深圳市發(fā)展和改革委員會專項資金失信行為認定懲戒管理暫行規(guī)定

　　第一章  總  則

　　第一條  為貫徹《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）《深圳市公共信用信息管理辦法》（深圳市人民政府令第297號）《深圳市市級財政專項資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號）等文件精神，進一步規(guī)范和加強深圳市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）專項資金失信行為認定與懲戒管理工作，制定本規(guī)定。

　　第二條  本規(guī)定適用于實施和參與市發(fā)展改革委專項資金（以下簡稱專項資金）支持項目（以下簡稱項目）的相關責任主體，包括項目實施責任主體、項目第三方服務責任主體和項目咨詢專家。

　　第三條  項目實施責任主體，是指項目承擔單位、申報單位及其法定代表人、項目負責人。

　　項目第三方服務責任主體，是指項目管理服務機構、評審服務機構、驗收服務機構、績效評價機構、專項審計機構等為市發(fā)展改革委提供項目管理服務的第三方服務機構及其法定代表人、項目負責人。

　　項目咨詢專家，是指受市發(fā)展改革委或第三方服務機構委托，參與項目咨詢、評審和驗收的管理人員和專業(yè)技術人員。

　　第四條  市發(fā)展改革委負責對相關責任主體在項目申報、評審、實施、管理和驗收等全過程的失信行為進行認定和記錄，承擔專項資金失信名單的管理、對相關失信責任主體實施信用懲戒等工作。

　　第二章  失信行為認定

　　第五條  失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。

　　第六條  項目實施責任主體有以下行為之一的，屬于失信行為：

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　　1.申報或驗收材料提供的單位財務狀況、資金到賬證明、項目投資、技術工藝指標以及經濟效益指標完成情況等相關重要信息與實際情況不符，但不影響項目立項或驗收結果的。

　　2.違反規(guī)定委托中介代為申報，但不影響項目立項結果的。

　　3.在規(guī)定項目建設期結束后六個月以上（不含六個月）、九個月以內（含九個月）未申請驗收的。

　　4.在同一個項目中，未按項目批復文件或合同書相關要求向市發(fā)展改革委報送項目實施情況累計三次以上（不含三次），被責令限期整改，未按期完成整改的。

　　5.因組織不力或管理不善等主觀因素造成項目建設進度嚴重滯后，被責令限期整改，未按期完成整改的。

　　6.未經批準對項目批復文件或合同書規(guī)定的建設內容和指標進行重大調整，被責令限期整改，未按期完成整改的。

　　7.未經批準擅自改變專項資金用途，被責令限期整改，未按期完成整改的。

　　8.以同一事項重復申報市發(fā)展改革委負責的專項資金的；或者以同一事項向市有關部門多頭申報，涉及市發(fā)展改革委負責的專項資金的。

　　9.其他未按要求履行職責，并造成不良后果或影響的行為。

　　（二）嚴重失信行為

　　1.在規(guī)定項目建設期結束后九個月以上（不含九個月）仍未申請驗收的。

　　2.紀檢監(jiān)察機關認定在市發(fā)展改革委專項資金支持項目申報或實施過程中存在行賄等違法違規(guī)行為的。

　　3.法院生效判決書確認在市發(fā)展改革委專項資金支持項目申報或實施過程中構成單位行賄罪、行賄罪等的。

　　4.拒不配合市發(fā)展改革委進行項目監(jiān)督檢查，對相關處理意見拒不整改的。

　　5.經市發(fā)展改革委認定，在項目申報或實施過程中抄襲他人科研成果；或者經有權機關認定，在項目申報或實施過程中故意侵犯他人知識產權，嚴重違背科研倫理和道德的。

　　6.偽造、篡改相關合同文本、資金到賬證明、會計憑證與發(fā)票、技術工藝指標等相關資料，使項目達到申報或驗收條件的。

　　7.在市發(fā)展改革委專項資金支持項目申報或實施過程中因存在弄虛作假、騙取冒領等違規(guī)行為，被審計部門查處并通報的。

　　8.虛構項目，項目未真實實施的。

　　9.截留、私分、套取、轉移、挪用專項資金的。

　　10.享受市發(fā)展改革委總部企業(yè)支持政策的企業(yè)，違反承諾在深圳市經營期少于十年的；或者享受購房補助的總部自用辦公用房，在購房十年內租售或者改變辦公用途的。

　　11.市發(fā)展改革委作出追回資助資金的處理決定后，拒不按要求退還資助資金的。

　　12.同一責任主體連續(xù)兩年內累計有兩項以上（含兩項）本條所列一般失信行為的。

　　13.其他違反專項資金和項目管理規(guī)定，并造成嚴重后果和惡劣影響的。

　　第七條  項目第三方服務責任主體有以下行為之一的，屬于失信行為：

　　（一）一般失信行為

　　1.因組織不力或管理不善等主觀因素，導致出具的評審報告、評估報告、專項審計報告、驗收意見書等與實際不符,或對重大不符事項未作出披露，對項目咨詢、評審、驗收、監(jiān)管等過程或結果造成不良影響的。

　　2.與項目承擔單位、申報單位或相關人員之間存在利益關系，未主動聲明并回避的。

　　3.未按服務合同要求對本單位工作人員、項目咨詢專家進行有效監(jiān)督，導致對項目咨詢、評審、驗收、監(jiān)管等過程或結果造成不良影響的。

　　4.無正當理由一年內不按時完成市發(fā)展改革委委托的項目管理服務工作兩次以上（含兩次）的。

　　5.因工作失職導致一年內被項目承擔單位、申報單位有效投訴兩次以上（含兩次）的。

　　6.其他未按要求履行職責，并造成不良后果或影響的行為。

　　（二）嚴重失信行為

　　1.利用項目管理和服務職能，為本單位、項目承擔單位或申報單位及人員謀取不正當利益的。

　　2.索取或者收受項目利益相關單位或人員的禮品、禮金、消費卡和有價證券、股權、其他金融產品等財物，或者接受宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排及其他形式利益輸送的。

　　3.出具虛假項目評審報告、評估報告、專項審計報告、驗收意見書等的。

　　4.泄漏項目管理服務過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結論等相關信息的。

　　5.泄露或使用項目相關商業(yè)秘密、技術秘密以及其他不宜公開的信息的。

　　6.紀檢監(jiān)察機關認定在市發(fā)展改革委專項資金支持項目管理和服務過程中存在行賄、串通投標等違法違規(guī)行為的。

　　7.法院生效判決書確認在市發(fā)展改革委專項資金支持項目管理和服務過程中構成單位行賄罪、行賄罪、串通投標罪等的。

　　8.在市發(fā)展改革委專項資金支持項目管理和服務過程中因存在弄虛作假等違規(guī)行為，被審計部門查處并通報的。

　　9.同一責任主體連續(xù)兩年內累計有兩項以上（含兩項）本條所列一般失信行為的。

　　10.其他違反專項資金和項目管理規(guī)定，并造成嚴重后果和惡劣影響的。

　　第八條  項目咨詢專家有以下行為之一的，屬于失信行為：

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　　1.接受邀請后無正當理由不參加項目咨詢活動，且未及時告知相關工作人員，影響項目咨詢活動開展的。

　　2.一年內遲到三次以上（含三次）或在項目咨詢活動中擅離職守，影響工作正常進展的。

　　3.未按照規(guī)定的程序、標準和方法開展項目咨詢活動，經勸告仍不改正的。

　　4.一年內未按照規(guī)定時間完成項目咨詢工作兩次以上（含兩次），影響項目咨詢活動開展的。

　　5.因項目咨詢工作失職導致一年內受到有效投訴兩次以上（含兩次）的。

　　6.隱瞞個人情況，不主動執(zhí)行回避制度的。

　　7.其他未按要求履行職責，并造成不良后果或影響的行為。

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　　1.索取或者收受項目利益相關單位或人員的禮品、禮金、消費卡和有價證券、股權、其他金融產品等財物，或者接受宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排及其他形式利益輸送的。

　　2.弄虛作假、隱瞞事實真相、與項目承擔單位或申報單位串通作弊的。

　　3.接受“打招呼”、請托、游說等事項，出具不當咨詢評審意見的。

　　4.泄露或使用項目相關商業(yè)秘密、技術秘密以及其他不宜公開的信息的。

　　5.以專家身份從事有損政府公信力活動的。

　　6.對有關監(jiān)督管理部門的調查取證工作不予協(xié)助配合的。

　　7.同一責任主體連續(xù)兩年內累計有兩項以上（含兩項） 本條所列一般失信行為的。

　　8.其他違反專項資金和項目管理規(guī)定，并造成嚴重后果和惡劣影響的。

　　第三章  失信行為懲戒措施

　　第九條  根據情形嚴重程度，對存在失信行為的項目實施責任主體采取相應懲戒措施：

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　　1.責任主體有第六條第一項第1至3點所列行為之一的，兩年內停止其申報市發(fā)展改革委負責的各類專項資金資格。

　　2.責任主體有第六條第一項第4至7點所列行為之一的，停止后續(xù)資助資金撥付，收回相關項目已撥付未使用資助資金及孳息，兩年內停止其申報市發(fā)展改革委負責的各類專項資金資格。

　　3.責任主體有第六條第一項第8點所列行為的，停止后續(xù)資助資金撥付，兩年內停止其申報市發(fā)展改革委負責的各類專項資金資格，申報項目此前未獲其他市級專項資金資助的，收回相關項目已撥付未使用資助資金及孳息；申報項目此前已獲其他市級專項資金資助的，收回相關項目全部資助資金及孳息。

　　4.責任主體有第六條第一項第9點所列行為的，根據情形嚴重程度，可采取上述一種或多種懲戒措施。

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　　1.責任主體有第六條第二項第1至3點所列行為之一的，停止后續(xù)資助資金撥付，五年內停止其申報市發(fā)展改革委負責的各類專項資金資格，收回相關項目全部資助資金及孳息。第1點行為系因經營業(yè)務停止、破產清算等原因未申請驗收的，第2、3點行為不影響項目正常實施的，可以收回相關項目已撥付未使用資助資金及孳息。

　　2.責任主體有第六條第二項第4至10點所列行為之一的，停止后續(xù)資助資金撥付，收回相關項目全部資助資金及孳息，五年內停止其申報市發(fā)展改革委負責的各類專項資金資格。

　　3.責任主體有第六條第二項第11點所列行為的，通過司法途徑依法追回應追繳資助資金，并永久停止其申報市發(fā)展改革委負責的各類專項資金資格。

　　4.責任主體有第六條第二項第12、13點所列行為之一的，根據情形嚴重程度，可采取上述一種或多種懲戒措施。

　　第十條  根據情形嚴重程度，對存在失信行為的項目第三方服務責任主體采取相應懲戒措施：

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　　責任主體有第七條第一項所列行為之一的，兩年內停止其參與市發(fā)展改革委負責的各類專項資金支持項目評審、管理、驗收、專項審計資格。

　　（二）嚴重失信行為懲戒措施

　　責任主體有第七條第二項所列行為之一的，解除相關政府購買服務合同，不再撥付合同剩余款項，收回部分或者全部已支付的政府購買服務費用，五年內停止其參與市發(fā)展改革委負責的各類專項資金支持項目評審、管理、驗收、專項審計資格。

　　第十一條  根據情形嚴重程度，對存在失信行為的項目咨詢專家采取相應懲戒措施：

　　（一）一般失信行為懲戒措施

　　責任主體有第八條第一項所列行為之一的，兩年內停止其參與市發(fā)展改革委負責的各類專項資金支持項目評審、管理、驗收、專項審計資格。

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　　責任主體有第八條第二項所列行為之一的，永久停止其參與市發(fā)展改革委負責的各類專項資金支持項目評審、管理、驗收、專項審計資格。

　　第四章  失信行為認定和記錄程序

　　第十二條  市發(fā)展改革委在認定失信行為時，應以《失信行為認定告知書》形式書面告知失信行為責任主體?！妒判袨檎J定告知書》一般應當包括失信行為責任主體名稱（包括統(tǒng)一社會信用代碼或居民身份證號）、失信行為情形、失信行為認定依據、擬對失信行為責任主體的懲戒措施、異議權的行使方式和期限等。

　　第十三條  失信行為責任主體收到《失信行為認定告知書》后，應在七個工作日內反饋意見，未反饋意見的，視為無異議；有異議的，可向市發(fā)展改革委提出書面陳述申辯意見并提供支持異議的相關證據。

　　市發(fā)展改革委應在收到書面申訴后的二十個工作日內對異議事項予以核實并書面答復失信行為責任主體，情況特殊的，可以適當延長核實時限。對無異議或核實后認定異議不成立的失信行為按程序將失信行為責任主體正式列入專項資金失信名單；經核實后認定異議成立的，應撤銷《失信行為認定告知書》或予以重新認定。

　　第十四條  市發(fā)展改革委在將失信行為責任主體正式列入專項資金失信名單后，應及時以《列入失信名單決定書》形式書面告知失信行為責任主體?！读腥胧琶麊螞Q定書》一般應當包括失信行為責任主體名稱（包括統(tǒng)一社會信用代碼或居民身份證號）、失信行為情形、失信行為認定依據、對失信行為責任主體的懲戒措施、列入日期及懲戒實施期限等。

　　第十五條  失信行為責任主體對列入名單決定有異議的，可向市發(fā)展改革委提交異議申請，也可依法申請行政復議或者提起行政訴訟。異議處理、復議以及訴訟期間，不影響失信行為的認定與懲戒措施實施。

　　第十六條  建立市發(fā)展改革委專項資金失信行為信息庫，對失信行為實施信息化管理，并推動與市相關部門實現(xiàn)信用信息交換共享。

　　第十七條  市發(fā)展改革委在作出《列入失信名單決定書》后的七個工作日內，應將列入決定相關信息在市發(fā)展改革委專項資金失信行為信息庫中予以記錄。

　　第十八條  失信行為記錄實行動態(tài)調整機制。失信行為記錄保存期限為相關懲戒措施實施期限，懲戒實施期限屆滿時失信行為責任主體如無其他專項資金失信行為，自動移出市發(fā)展改革委專項資金失信行為信息庫。失信記錄保存期限以及懲戒實施期限均從《列入失信名單決定書》記載的列入日期起開始計算。

　　第十九條  探索建立失信相關責任主體信用修復機制，信用修復具體適用條件、范圍等按照有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章  附  則

　　第二十條  本規(guī)定實施后，市發(fā)展改革委專項資金支持項目批復文件或合同書應體現(xiàn)本規(guī)定的內容。

　　第二十一條  對國家、省下達我市且由市發(fā)展改革委負責管理的中央預算內投資以及專項資金項目，如無相關規(guī)定的，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條  此前市發(fā)展改革委發(fā)布的有關規(guī)定或辦法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

　　第二十三條  本規(guī)定自2020年8月24日起實施，有效期三年。